发审委承担无限责任 全面监督实行终身追责

　　证监会第17届发审委，自履新以来，给出了超高的否决率，审核的52家企业的首发项目，仅有31家企业获得通过，通过率只有六成左右。因此，市场对于这一届发审委的关注，远超以往。

　　昨日深夜，证监会网站挂出一条消息《证监会举行第十七届发行审核委员会就职仪式》。在该就职仪式上，证监会党委书记、主席刘士余，证监会党委委员、中央纪委驻证监会纪检组组长王会民发表了重要讲话。

　　刘士余、王会民在此次就职仪式的讲话简练而精致，必然是经过细细打磨的，每一句话都具有深意。其中，最吸引笔者注意力的是这四个字：终身追责。

　　这是刘士余讲话第三个要点中的四个字，原话是：“必须强化对发审委和委员的监督机制。信任不能代替监督，完善监督制约机制是资本市场稳定健康发展的必要保障。证监会党委已经决定成立发行与并购重组审核监察委员会，对首次公开发行、再融资、并购重组实行全方面的监察，对发审委和委员的履职行为进行360度评价。要健全监督制约机制，坚持无禁区、全覆盖、零容忍，终身追责。”

　　发审委终身追责！发审委员终身追责！！这是一道有力的警示。

　　在说终身追责之前，刘士余还要求发审委员必须本领高强，具备渊博的知识、扎实的专业、开阔的视野、敏锐的眼光，及时拥抱新技术、洞悉新业态，才能履好职、尽好责，把好资本市场的入口关。

　　这是相辅相成的，发审委员以自己强大的专业认知，对拟IPO企业的质地做出准确的判断，给出负责任的意见。这是对拟IPO企业负责，对A股市场广大投资者负责，更是对自己负责。因为，“信任不能代替监督”，“终身追责”的威慑力将深远的影响发审委员本人。

　　这既让发审委员承担“无限责任”，同时也可以倒逼保荐人不给拟上市企业过度包装，从源头上把好市场准入关，在一定程度上避免带病上市，引导市场理性投资。

　　如今的资本市场新时代，就是强监管、严监管的时代。对于中小投资者来说，市场的公平性进步了。

　　最后，回顾证监会第17届发审委就职仪式的10大要点，以下内容来自证券时报网。

　　刘士余和王会民强调了发审委在审核中应注意的关键，敲黑板看重点：

　　1、发审委及其各位委员要切实把是否服务国家全局战略、是否为投资者筛选出优秀的价值投资标的、是否支持符合条件企业发展壮大作为检验工作的标准。

　　2、新一届发审委要政治过硬、本领高强、严把质量关、依法行政，同时强化对发审委及其委员的监督机制。

　　3、证监会党委已经决定成立发行与并购重组审核监察委员会，对首次公开发行、再融资、并购重组实行全方面的监察，对发审委和委员的履职行为进行360度评价。要健全监督制约机制，坚持无禁区、全覆盖、零容忍，终身追责。

　　4、坚持依法全面从严的监管理念，严格专业履职，依法审核，防止问题企业带病申报、蒙混过关。

　　5、对发审委委员提出全面要求，只有具备渊博的知识、扎实的专业、开阔的视野、敏锐的眼光，及时拥抱新技术、洞悉新业态，才能履好职、尽好责，把好资本市场的入口关。

　　6、新一届发审委要认识金融反腐的高压态势，要“讲政治、守纪律、懂规矩”。

　　7、每名发审委委员要多一份职业操守，绝不允许有任何个人利益的小九九，心中要有资本市场和保护投资者利益这本大账。

　　8、发审委委员要妥善处理好发审委工作职责与自身及家属、与原来所在单位、与发行人等市场主体以及其他委员的关系，坚决做到“不收钱物、不炒股、不吃请”，坚决禁止通过购买上市公司原始股变相腐败，坚决执行回避制度，净化朋友圈。

　　9、发审委委员需执行个人事项报告制度，相关部门随时抽查，发现问题及时核查处理。

　　10、发审委委员要根据证券法和发行审核委员会办法，依法审核股票发行，依靠自身专业知识和职业操守作出独立判断，对于不合规企业要勇于投出否决票。