股票啦 www.gupiaola.com 2022年07月27日报道：Coinbase的收盘价从73.98美元

最大加密货币交易所Coinbase最近麻烦事不断。

7月21日，美国证券交易委员会(SEC)指控Coinbase前员工伙同两人进行内幕交易，获利高达110万美元。据称，Coinbase前员工违反交易规则，在代币于Coinbase平台上市前向两位同伙泄露有关信息。网上美股投资三人违规获利110万美元。

日前，据彭博社报道，SEC对Coinbase的调查还在再次，调查内容为“是否不当地同意美国人交易实际上为证券的数字资产”。

从7月21日至今，Coinbase的收盘价从73.98美元/股，跌至52.93美元/股。也就是说，3个交易日下滑近30%。

实际上，除了时刻紧盯加密货币交易，SEC对内幕交易行为也连出重拳。7月25日，SEC指控9人参与内幕交易获利超680万美元，多家知名公司牵扯其中。网上美股投资被指控的人包含美国光学巨头Lumentum的前首席信息安全官 、一名投资银行家和一名前 FBI 实习生；这些内幕交易涉及到Lumentum以及Merck & Co.， Inc.(默沙东)。

Coinbase前员工被指内幕交易

违规获利110万美元

7月21日，美国证券交易委员会(SEC)指控Coinbase前员工伙同两人进行内幕交易，获利高达110万美元。网上美股投资

美国证券交易委员会称，Coinbase的前员工Ishan Wahi在职期间，负责的工作内容是调和并公布上市公告。也就是说，Ishan Wahi把握着有关哪些资产或代币可以上市交易的一手信息。Coinbase将这类信息视为机密信息，警告其员工不要利用它们进行交易，或向其他人提供。

而Ishan Wahi违反了这些规定。从 2021 年 6 月到 2022 年 4 月，Ishan Wahi一再向其哥哥Nikhil Wahi和好友Sameer Ramani提前泄露上市有关的信息。

通常情况下，上市公告会让有关资产价格上涨。Nikhil Wahi 和 Ramani根据内幕信息，在上市公告公布前购买加密资产，在上市公告公布后再转手卖出，以此获利。在此期间，三人共计购买了25种加密资产。网上美股投资这些内幕交易让三人累计非法获利高达110 万美元。

值得一提的是，SEC认为这25种加密资产中，至少有9种是证券。SEC执法部门主任 Gurbir S. Grewal表达，“这个案例证明了，一些被争议许久的加密货币是证券。人们关怀的是资产的本质，而非它被贴上了何种标签。”据此，SEC指控三人违反了证券法的反欺诈条款。

Coinbase对“部分加密资产实际上为证券”这一推断，持反对态度。7月21日，Coinbase在自己的博客上表达“Coinbase不上市证券。故事完毕。”

此外，Coinbase首席法务官Paul Grewal在推特上表达，“人们坚信，人们的平台不会上市证券。网上美股投资因为人们的上市程序已经过SEC的审查”。

年内下滑已近80%

Coinbase在其第一季度收益报告中表达，该公司“已收到SEC的调查传票，要求提供有关客户计划、运营和预测将来产品的文件和信息。”

实际上，Coinbase一直深陷监管泥潭，股价也跌跌不休。网上美股投资从年初至今，下滑已达78.92%。

紧紧围绕加密货币交易争辩最多的问题，就是监管。而监管的核心在于，加密货币是否应该注册为证券。

Coinbase为美国最大的加密货币交易平台，美国人可以通过Coinbase交易超过 150 种代币。假如这些代币被视为证券，那么该公司可能需要在 SEC 注册为交易所。

Coinbase对此表达拒绝，因为很少有加密货币发行人向SEC注册其代币；而一旦Coinbase注册为交易所，将无法上市这些未经注册的代币。网上美股投资据称，在上市代币之前，Coinbase会预测该项资产是否为证券，而且还会将资产的监管合规性和信息安全方面纳入考虑范畴。

SEC:严肃打击内幕交易行为

除了时刻紧盯加密货币交易，SEC对内幕交易行为也连出重拳。

7月25日，SEC指控9人参与内幕交易获利超680万美元，这些内幕交易涉及到美国光学巨头Lumentum收购Coherent事项，以及Merck & Co.， Inc.(默沙东)收购Padndion事项。网上美股投资

具体看来，一共有三大项内幕交易行为，紧紧围绕三个“局内人”展开。

第一位是美国光学巨头Lumentum的前首席信息安全官Amit Bhardwaj.据称，该首席信息安全官提前获知了Lumentum将要收购Coherent， Inc.和NeoPhotonics Corporation的内幕信息，并将该内幕信息分享给了他的四位好友。依据这些内幕信息，这5人累计获利超520 万美元。

第二位是一位投资银行家Brijesh Goel.与第一个案例类似，Brijesh Goel在提前熟悉到收购公告后，告知其友人Akshay Niranjan，该友人在一家大型金融机构担任外汇交易员。网上美股投资随后Akshay Niranjan购买了看涨期权，并在获利后将部分收益“分赃”给Brijesh Goel.这样的交易共进行了四次，累计获利达27.5万美元。

第三位是FBI的前实习生Seth Markin.这位FBI的前实习生当时的约会对象Brandon Wong为代表默沙东的律师事务所的合伙人。Seth Markin在约会期间获知了默沙东收购Padndion一事，并就此进行了内幕交易，两人共获利138.2万美元。

“假如投资者认为，销售市场被那些获得内幕信息的人所操控，那么他们就不会将自己辛劳赚来的钱投资于销售市场中。人们任何时候都致力于打击这些违规行为，这对复原投资者信念而言至关重大。”SEC执法部门主任 Gurbir S. Grewal 表态。