股票啦 www.gupiaola.com 2020年10月25日报道：高盛因马来西亚贪腐案被罚超50亿 究竟有何影响

当年为了赚取近6亿美元的承销佣金，美股投资人 北京 采访如今，高盛付出的代价超过了50亿美元。

高盛马来西亚子公司日前承认，在承销马来西亚主权基金“一个马来西亚进展公司”(简称1MDB或一马公司)债券中，违反了相关國家和地区的法律。

为此，美股投资人 北京 采访高盛已同意向多个监管机构支付约29亿美元的罚金。其中缴纳给美国司法部的罚金大概在13亿美元左右，这是美国《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)迄今为止开出的最大额罚单。

在接受第一财经记者的采访时，东盟经济发展钻研院院长李文龙表达，这一事件对高盛来说是一个十足的教训，从中短期看来，负面影响仍将存有，高盛将会更加注重在新兴销售市场中的合规运营。不过，他也表达，由于这一弊案已经有相当时间的发酵，如今总算靴子落地，对高盛的影响会渐渐减弱。

大半年利润交罚款

根据美国司法部公布的消息，美股投资人 北京 采访高盛集团同意向包含美国司法部、新加坡金融治理局、英国金融行为监管局在内的多国和地区的监管机构支付总额29亿美元的罚金。根据协议，高盛将免于在美国被刑事定责。

美国司法部的公告显示，高盛承认在为1MDB债券承销过程中，向马来西亚和阿联酋阿布扎比官员行贿超过10亿美元，目的是“为高盛争取和保留业务”，由此违反了《反海外腐败法》，以猎取回报丰厚的佣金。

高盛在2012年至2013年间协助1MDB安排发行三笔债券、募集总计65亿美元资金。然而蹊跷的是，美股投资人 北京 采访高盛在这几次承销中得到的佣金比例为9%，是国际上承销风险债券行业平均水平的好几倍。

在接受第一财经记者的采访时，李文龙表达当前国际销售市场竞争激烈，国际投行在承销佣金上数倍于同行很难想象。同时，这一弊案也给监管机构提供了一个角度，即如承销花费大大高于销售市场平均水平，就有调查其是否合规的必要性。

此前，在今年7月24日，高盛和马来西亚政府也达成了类似“认罚不认罪”的协议。根据协议，高盛向马来西亚政府支付25亿美元的罚金，美股投资人 北京 采访并确保追回14亿美元的1MDB债券或相关资产。作为回应，马来西亚政府决策撤销全部针对高盛的未决控诉和其他赔偿要求。

上述两笔罚金合计超过50亿美元，这相当于高盛今年前9个月的全部利润。

1MDB弊案

美国证券交易委员会已在2019年12月宣布，美股投资人 北京 采访对高盛前高管莱斯纳(Tim Leissner)作出终身禁止从事证券行业的处罚。

莱斯纳是高盛承销1MDB债券的关键推手。在这些交易中，莱斯纳为公司赚取了5.93亿美元的佣金，1MDB也成为了当年最令高盛赚钱的客户之一。

莱斯纳在庭审时曾表达，这笔承销“为高盛带来了可观的花费和收入，美股投资人 北京 采访在很多情况下，高盛引以为豪”。

1MDB是马来西亚前总理纳吉布在2009年成立的国有全资投资基金。1MDB成立时宣称期望通过各类全球合作投资和外国直接投资项目，进展马来西亚经济发展，造福国民。

2018年5月，马来西亚举行大选，纳吉布败选。自卸任总理后，美股投资人 北京 采访纳吉布已经累计受到超过40项指控，但他均予以否认。

据新华社报道，马来西亚吉隆坡高等法院7月28日裁定，前总理纳吉布在所涉1MDB前子公司SRC国际的案件中受到的7项指控罪名成立，处以12年监禁和2.1亿林吉特罚金(约合3.5亿元人民币)。

检方指责纳吉布在涉及1MDB的交易中牟利4200万林吉特(约合7100万元人民币)。在该案审理期间，纳吉布的辩护律师认为，纳吉布受到他人误导，误以为进入他个人账户的资金是外国捐款，他本人从未授权将相关款项转入他自己账户的相关交易。检方则指出，美股投资人 北京 采访纳吉布针对SRC国际有良好的操纵权，重大决策均由他作出。

根据美国司法部的披露，从2009年到2014年间，1MDB治理层及其他同伙共涉嫌窃取公司45亿美元的资产，并通过美国及全球的金融体系洗钱。

在接受第一财经记者的采访时，李文龙表达，美股投资人 北京 采访随着监管和晶莹度均有所提升，今后马来西亚的债券承销估计不再会受到1MDB弊案的太多影响。