股票啦网 www.gupiaola.com 2023年01月27日报道：券商保留全部业务相关的通信记录

股票啦网获悉，据两位熟悉情况的消息人士透露，摩根士丹利(MS.US)已经对那些违规使用WhatsApp等信息平台处理公司业务的员工处以了罚款股市新闻早报。

处罚的金额从几千美元到100多万美元不等股市新闻早报。据一位熟悉情况的消息人士称，这些金额是由发送信息的数量、资历以及员工是否已经收到警告等因素决策的。

此前，摩根士丹利已在2021年同意，向美国证券交易委员会(SEC)支付2亿美元，以解决对员工在未经公司批准的信息平台上进行通信的调查股市新闻早报。

华尔街的自律监管组织美国金融业监管局要求，券商保留全部业务相关的通信记录股市新闻早报。SEC一直在调查贷方是否对员工的数字通信进行了跟踪。

去年9月，SEC对包含全球关键银行在内的16家金融公司处以合计18亿美元的罚款，理由是其员工在个人设备和应用程序上商量交易和买卖事宜股市新闻早报。根据去年10月的报道，四位熟悉调查情况的人士称，调查范围此后已从券商扩大到投资基金和顾问。

一位熟悉情况的人士表达，一些被罚款的银行已经告知员工，假如被发觉使用了未经授权的通信渠道，将来的工资和奖金将被扣减股市新闻早报。

该消息人士说，金融公司还在大面积搜查员工的手机和个人电脑，以向监管机构表明他们正在惩处违反通信现行政策的行为股市新闻早报。2020年，摩根士丹利的两名高级治理人员在未经授权使用WhatsApp商量工作事务后离职。

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