股票啦网 www.gupiaola.com 今年05月06日报导：

股票啦经济网北京市5月6日讯 中国证券监督管理委员会北京市监管局网址前不久发布的行政部门管控对策认定书（〔2020〕65号）显示信息，核查，北京市三聚环保(300072)新型材料股权公司（下称“三聚环保(300072)”，300072.SZ）与黑龙江省安瑞佳石油化工设备公司于17年度产生一笔1.8亿人民币的关联方交易。黑龙江省安瑞佳石油化工设备公司为三聚环保(300072)关联企业，但三聚环保(300072)未对此笔买卖报请股东会决议，且未立即开展公布。另外，三聚环保(300072)17年年报中忽略公布与黑龙江省安瑞佳石油化工设备公司中间的关联方交易，且忽略公布此笔关联方交易。三聚环保(300072)所述个人行为违背了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条、第七十一条的要求。

此外，中国证券监督管理委员会北京市监管局网址前不久发布的行政部门管控对策认定书（〔2020〕66号）显示信息，被告方刘雷于2012年9月迄今一直出任三聚环保(300072)老总，于2017年7月迄今出任三聚环保(300072)大股东北京海淀智能科技公司的法人代表，于17年6月迄今担任大庆市联谊会石油化工股权公司老总。刘雷对三聚环保(300072)未立即公布与黑龙江省安瑞佳石油化工设备公司中间的关联方交易刑事追究，违背了《上市公司信息披露管理办法》第四十八条的要求。

依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的要求，证监会北京市监管局决策对三聚环保(300072)采用行政强制执行的管控对策，对刘雷采用出示警告函的行政部门管控对策。

经股票啦经济网新闻记者查寻发觉，三聚环保(300072)创立于一九九七年6月3日，注册资金23.50亿人民币，于2012年四月二十七日在深圳交易所挂牌上市，刘雷为法人代表、老总。截止今年3月26日，北京海淀智能科技公司为第一控股股东，持仓6.93每股公积金，持仓占比29.48%，刘雷为第七控股股东，持仓2432.60万股，持仓占比1.04%。刘雷为北京海淀智能科技公司法人代表、主管，该企业控股股东为北京北京海淀区国有资产处置项目投资运营公司，持仓占比51%，北京北京海淀区国有资产处置项目投资运营公司为北京市海国鑫泰投资控股管理中心（后改名为“北京北京海淀区国有资产处置投资有限公司公司”）控股子公司。刘雷自2012年10月30日迄今任三聚环保(300072)4届老总，任职期至今年9月25日。

黑龙江省安瑞佳石油化工设备公司创立于2010年5月5日，注册资金五亿RMB，赵文龙为法人代表、控股股东、实控人，持仓占比65.89%。

《上市公司信息披露管理办法》第二条要求：披露义务人理应真正、精确、详细、立即地公布信息内容，不可有虚报记述、偷换概念阐述或是重特大忽略。 披露义务人理应另外向全部投资人公布公布信息内容。 在地区、外销售市场发售证劵以及衍化种类并发售的企业在海外销售市场公布的信息内容，理应另外在地区销售市场公布。

《上市公司信息披露管理办法》第四十八条要求：上市企业执行董事、公司监事、高級技术人员、持仓5%之上的公司股东以及一致行动人、控股股东理应立即向上市企业股东会申报上市企业关系人员名单及关联方交易的表明。上市企业理应执行关联方交易的决议程序流程，并严格遵守关联方交易逃避决议规章制度。买卖多方不可根据瞒报关联方交易或是采用别的方式，避开上市企业的关联方交易决议程序流程和披露责任。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条要求：披露义务人以及执行董事、公司监事、高級技术人员，上市企业的公司股东、控股股东、收购人以及执行董事、公司监事、高級技术人员违背本方法的，证监会能够 采用下列管控对策：

（一）行政强制执行；

（二）管控谈话内容；

（三）出示警告函；

（四）将其违反规定违反规定、不执行公布服务承诺等状况计入征信系统并发布；

（五）评定为不适度候选人；

（六）依规能够 采用的别的管控对策。

《上市公司信息披露管理办法》第七十一条要求：本方法以下术语的含意：

（一）为披露义务人执行披露责任出示重点文档的保荐人、证劵服务项目组织，就是指为证劵发售、发售、买卖等证劵业务流程主题活动制做、出示保荐书、财务审计报告、房地产评估汇报、法律意见书、税务顾问汇报、资信评级汇报等文档的保荐人、会计会计师事务所、房地产评估组织、法律事务所、税务顾问组织、资信评级组织。

（二）立即，就是指自算起日起或是碰触公布时段的2个股票交易时间内。

（三）上市企业的关联方交易，就是指上市企业或是其子公司与上市企业关系人中间产生的迁移資源或是责任的事宜。

关系人包含关系法定代表人和关系普通合伙人。

具备下列情况之一的法定代表人，为上市企业的关系法定代表人：

1．立即或是间接的操纵上市企业的法定代表人；

2．由前项上述法定代表人立即或是间接性操纵的除上市企业以及子公司之外的法定代表人；

3．关系普通合伙人立即或是间接性操纵的、或是出任执行董事、高級技术人员的，除上市企业以及子公司之外的法定代表人；

4．拥有上市企业5%之上股权的法定代表人或是一致行动人；

5．过去12个月内或是依据有关协议书分配在未来11月内，存有所述情况之一的；

6．证监会、证交所或是上市企业依据本质胜于方式的标准评定的别的与上市企业有特殊关系，将会或是早已导致上市企业对其权益歪斜的法定代表人。

具备下列情况之一的普通合伙人，为上市企业的关系普通合伙人：

1．立即或是间接性拥有上市企业5%之上股权的普通合伙人；

2．上市企业执行董事、公司监事及高級技术人员；

3．立即或是间接的操纵上市企业的法定代表人的执行董事、公司监事及高級技术人员；

4．所述第一、2项上述人员的密切相关的家庭主要成员，包含直系亲属、爸爸妈妈、法定年龄18周岁的儿女以及直系亲属、兄妹以及直系亲属，直系亲属的爸爸妈妈、兄妹，儿女直系亲属的爸爸妈妈；

5．过去12个月内或是依据有关协议书分配在未来12个月内，存有所述情况之一的；

6．证监会、证交所或是上市企业依据本质胜于方式的标准评定的别的与上市企业有特殊关系，将会或是早已导致上市企业对其权益歪斜的普通合伙人。

（四）特定新闻媒体，就是指证监会特定的书报刊和网址。

下列为全文：

中国证券监督管理委员会北京市监管局行政部门管控对策认定书（北京市三聚环保(300072)新型材料股权公司）

〔2020〕65号

有关对北京市三聚环保(300072)新型材料股权公司采用行政强制执行行政部门管控对策的决策　

北京市三聚环保(300072)新型材料股权公司：

核查，你企业与黑龙江省安瑞佳石油化工设备公司于17年度产生一笔1.8亿人民币的关联方交易。黑龙江省安瑞佳石油化工设备公司给你企业关联企业，你企业未对此笔买卖报请股东会决议，且未立即开展公布。另外，你企业17年年报中忽略公布与黑龙江省安瑞佳石油化工设备公司中间的关联方交易，且忽略公布此笔关联方交易。你企业所述个人行为违背了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条、第七十一条的要求。

依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的要求，我区决策对你企业采用行政强制执行的管控对策。你企业应汲取教训，填补决议并填补公布该关联方交易有关状况，并进一步机构相关工作人员进一步学习，提升披露的真实有效、精确性、一致性和时效性。

你企业应在接到本决策生效日30日内向型我区递交书面形式整改报告，我区将适时对你企业的整改措施状况机构查验工程验收。

假如对本监管对策不服气，能够 在接到本认定书生效日60日内向型中国证券监督管理委员会明确提出行政裁决申请办理，还可以在接到本认定书生效日6个月内向型有地域管辖的人民检察院提到起诉。

证监会北京市监管局

今年近日　

中国证券监督管理委员会北京市监管局行政部门管控对策认定书（刘雷）

〔2020〕66号

有关对刘雷采用出示警告函管控对策的决策

刘雷：

核查，你于2012年9月迄今一直出任北京市三聚环保(300072)新型材料股权公司（下称三聚环保(300072)）老总，于2017年7月迄今出任三聚环保(300072)大股东北京海淀智能科技公司的法人代表，于17年6月迄今担任大庆市联谊会石油化工股权公司老总。因为你无法精确评定，且无法立即告之三聚环保(300072)与黑龙江省安瑞佳石油化工设备公司中间的关联方交易，造成 三聚环保(300072)未立即公布与黑龙江省安瑞佳石油化工设备公司中间的关联方交易，未对有关关联方交易执行决议和公布程序流程。你的所述个人行为违背了《上市公司信息披露管理办法》第四十八条的要求。

依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，我区决策对你采用出示警告函的行政部门管控对策。你应用心、立即执行披露责任，保证披露內容真正、精确、详细。

假如对本监管对策不服气的，能够 在接到本认定书生效日60日内向型中国证券监督管理委员会明确提出行政裁决申请办理，还可以在接到本认定书生效日6个月内向型有地域管辖的人民检察院提到起诉。

证监会北京市监管局

今年近日　

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