股票啦网 www.gupiaola.com 2020年03月18日报导：海顺投资顾问上海市遭中止增加顾客 职工虚假广告等6宗违反规定

股票啦经济网北京市3月18日讯 证监会网址前不久发布的中国证券监督管理委员会上海市监管局行政部门管控对策认定书显示信息，核查，海顺证券投资咨询有限责任公司(通称“海顺投资顾问”)上海市子公司在进行证券投资顾问业务流程全过程中，存有下列违规操作：

一是一部分职工存有虚报、虚假宣传策划及服务承诺确保盈利的个人行为;二是对投资人风险性承受力检测存有缺点;三是某些投资咨询服务项目存有缺陷;四是留印管理方法实效性不够;五是内控制度不完善;六是没按规定向上海市监管局汇报证券投资咨询从业资格证工作人员变化状况。

所述个人行为违背了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十条及《证券投资顾问业务暂行规定》(中国证监会公示〔2010〕27号)第三条、第十五条、第十八条、第十九条第一款、第二十四条、第二十八条第一款的要求。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的要求，上海市监管局决策对海顺投资顾问上海市子公司采用行政强制执行及勒令中止增加顾客3月的监管对策，勒令海顺投资顾问上海市子公司在接到本决策生效日中止增加顾客3月。海顺投资顾问上海市子公司应在接到本决策生效日，马上进行全方位整顿工作中，认真落实有关法律法规、行政规章和证监会要求的规定，健全内控制度，着力提升合规管理水准，按时进行整顿并向上海市监管局递交书面形式整改报告，上海市监管局将在平时管控中不断关心并视状况开展查验。

海顺证券投资咨询有限责任公司于1997年3月31号在宁波市海曙区市场监督局备案创立，1998年得到证监会商务咨询资质(证劵资质号：ZX0095)。法人代表朱佳民，企业经营范围包含后置审批：证券投资咨询。一般经营范围：实业投资资询(没经金融业等监督机构准许不可从业消化吸收储蓄等)。海顺证券投资咨询有限责任公司第一大股东为上海市东兮财产管理处，占股为58%。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十条要求：证劵、期货投资咨询组织的业务流程方法、业务流程场地、负责人及其具备证劵、期货投资咨询从业资格证的营销人员产生变化的，理应自产生变化生效日5个工作日，向地区证管办(中国证监会)明确提出变动汇报，申请办理变动办理手续。

《证券投资顾问业务暂行规定》(中国证监会公示〔2010〕27号)第三条要求：证劵公司、证券投资咨询组织从业证券投资顾问业务流程，理应遵循法律法规、行政规章和本要求，提升合规管理，完善内控制度，预防利益输送，切实保障顾客合法权利。

《证券投资顾问业务暂行规定》第十五条要求：证券投资顾问理应依据掌握的顾客状况，在评定顾客风险性承受力和服务项目要求的基本上，向顾客出示适度的投资价值分析服务项目。

《证券投资顾问业务暂行规定》第十八条要求：证券投资顾问根据本企业或是别的证劵公司、证券投资咨询组织的证劵调查报告做出投资价值分析的，理应向顾客表明证劵调查报告的公布人、公布时间。

《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条要求：证券投资顾问向顾客出示投资价值分析，理应提醒潜在性的经营风险，严禁以一切方法向顾客服务承诺或是确保长期投资。

激励证券投资顾问向顾客表明两者之间投资价值分析不一致的见解，做为輔助顾客评定经营风险的参照。

《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条要求：证劵公司、证券投资咨询组织理应标准证券投资顾问业务流程营销推广和顾客拉拢个人行为，严禁对服务项目工作能力和往日销售业绩开展虚报、虚假、偷换概念的营销推广宣传策划，严禁以一切方法服务承诺或是确保长期投资。

《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条要求：证劵公司、证券投资咨询组织理应对证券投资顾问业务流程营销推广、协议书签署、服务项目出示、客户回访维护、突发事件处理等阶段推行留印管理方法。向顾客出示投资价值分析的時间、內容、方法和根据等信息内容，理应以书面形式或是电子器件文档方式给予纪录存留。

证券投资顾问业务流程档案资料的储存限期自协议书停止生效日不可低于5年。

《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条要求：证劵公司、证券投资咨询组织以及工作人员从业证券投资顾问业务流程，违背法律法规、行政规章和本要求的，证监会以及派出机构能够 采用行政强制执行、管控谈话内容、出示警告函、勒令提升內部合规管理查验频次并递交合规管理检查单、勒令清除违反规定业务流程、勒令中止增加顾客、勒令处罚相关工作人员等管控对策;情节恶劣的，证监会按照法律法规、行政规章和相关要求做出行政许可;涉刑的，依规移交司法部门。

下列为全文：

有关对海顺证券投资咨询有限责任公司上海市子公司采用行政强制执行及勒令中止增加顾客三个月监管对策的决策

海顺证券投资咨询有限责任公司上海市子公司：

核查，你企业在进行证券投资顾问业务流程全过程中，存有下列违规操作：

一是一部分职工存有虚报、虚假宣传策划及服务承诺确保盈利的个人行为;二是对投资人风险性承受力检测存有缺点;三是某些投资咨询服务项目存有缺陷;四是留印管理方法实效性不够;五是内控制度不完善;六是没按规定向我区汇报证券投资咨询从业资格证工作人员变化状况。

所述个人行为违背了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十条及《证券投资顾问业务暂行规定》(中国证监会公示〔2010〕27号)第三条、第十五条、第十八条、第十九条第一款、第二十四条、第二十八条第一款的要求。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的要求，我区决策对你企业采用行政强制执行及勒令中止增加顾客3月的监管对策，勒令你企业在接到本决策生效日中止增加顾客3月。你企业应在接到本决策生效日，马上进行全方位整顿工作中，认真落实有关法律法规、行政规章和证监会要求的规定，健全内控制度，着力提升合规管理水准，按时进行整顿并向我区递交书面形式整改报告，我区将在平时管控中不断关心并视状况开展查验。

假如对本监管对策不服气，能够 在接到本认定书生效日60日内向型中国证券监督管理委员会明确提出行政裁决申请办理，还可以在接到本认定书生效日6月内向型有地域管辖的人民检察院提出诉讼。行政复议与起诉期内，所述管控对策不终止实行。

中国证券监督管理委员会上海市监管局

2020年3月2日

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