股票啦网 www.gupiaola.com 2023年07月19日报道：中国股市大盘走势分析预测师一同被罚

中国基金报记者 赵岗

距离7月12日被罚还不到一周，国融证券今天又被监管“点名”！

7月18日，内蒙古证监局公布了三张罚单，均指向国融证券的钻研业务，国融证券被采取监管谈话措施，相关负责人徐某和预测师张某某一同被出具警示函中国股市大盘走势分析。

国融证券钻研业务存有问题

负责人、预测师一同被罚

经查，国融证券公布证券钻研报告业务存有以下问题：

一是制度规定不完善及履行不到位中国股市大盘走势分析。如未及时更新完善证券钻研报告业务内部治理制度，在钻研池治理等方面的内控治理有效性欠缺，钻研报告质量操纵和合规审查不足，对第三方刊载或转发公司钻研报告治理不到位。

二是证券钻研报告制作不审慎。个别钻研报告存有内容表述不严谨、预测与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整等情形。

根据相关规定，内蒙古证监局决策对国融证券采取监管谈话的行政监管措施，并要求公司合规负责人、钻研报告业务负责人于2023年7月28日携带本人身份证到内蒙古证监局接受监管谈话中国股市大盘走势分析。

内蒙古证监局还指出，国融证券应加强公布证券钻研报告业务治理，按照内部问责制度对相关责任人进行内部问责。

徐某作为国融证券钻研与战略进展部时任负责人，对上述问题负有直接治理责任，根据相关规定，内蒙古证监局决策对其采取出具警示函的行政监管措施中国股市大盘走势分析。

张某某作为国融证券股份有限公司证券预测师，公布的某钻研报告内容表述不严谨、预测与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整。

根据相关规定，张某某也被内蒙古证监局采取出具警示函的行政监管措施中国股市大盘走势分析。内蒙古证监局还表达，张某某认真吸取教训，严格遵守相关法律法规，规范自身执业行为。

上周刚因投行业务收罚单

7月12日，内蒙古证监局公布，国融证券以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中，公司未制定相关合规治理制度规范员工展业行为，反映出公司合规治理制度体系不完善；该项目工作底稿归档不完整、不规范中国股市大盘走势分析。

根据相关规定，内蒙古证监局决策对国融证券采取出具警示函的监管措施。

国融证券，原日信证券，总部位于内蒙古呼和浩特，成立于2002年4月，关键股东包含长安投资集团、普润投资、内蒙古日信担保集团等企业中国股市大盘走势分析。

根据中证协公布的2022年证券公司公司债(511030)券业务执业能力评价结局，国融证券仅获得了C类评级，排名靠后。

虽然2022年亏损2.57亿元，同比下降182.68%，但国融证券也总结道：“2022年，公司各业务条线涌现很多工作亮点，投行业务维持了进展态势，股转及北交所业务再次维持影响力；资管产品业绩得到了持有人的广泛认可，产品规模大幅增长；财富委客户托管资产突破千亿大关，机构经纪成果喜人，投教工作成果显著；金融销售市场的固收（FICC）中间撮合业务维持较强的盈利能力，自研开发的程序化交易系统初步完成，马上投入生产；内控体制机制不断完善，治理能力不断提升；风险处置工作取得积极进展中国股市大盘走势分析。”

编辑：舰长

审核：许闻

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