股票啦网 www.gupiaola.com 2023年06月08日报道：股票大盘分析方法深圳证监局公布关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决策
6月8日，深圳证监局公布关于对招商证券(06099)股份有限公司采取出具警示函措施的决策。经查，该公司公布证券钻研报告业务存有以下问题：一是销售市场影响评估机制不完善，对个别钻研报告的销售市场影响力评估不充分，提级审核治理不到位。二是在预测师调研活动治理、服务客户、公布发表言论等方面的内控治理有效性不足。股票大盘分析方法三是个别研报制作不审慎，存有内容表述不严谨、未注明引用信息、数据来源披露不当、研报署名不规范等情形。
上述情形违反了《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理方法》第三条、第六条第（八）项，《公布证券钻研报告暂行规定》第三条、第八条第（四）项、第九条的规定。根据《合规治理方法》第三十二条第一款、《暂行规定》第二十二条的规定，深圳证监局决策对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
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